英国研究生教育委员会（UKCGE）有关博士论文的“调查报告”，讨论的是一个严肃的话题，对待所有调查当中所遇到的问题持有严谨的态度，对可能遇到的问题进行了全面的调查研究。对这一研究，不能单单从其“传统的博士论文是否已经过时”“是否可以用其他方式来取代博士论文”这些论题来作出简单的判断和草率的结论。关于博士论文所涉及的相关问题，实际上是研究生教育改革中的重大问题，值得严肃对待。

■郭英剑

UKCGE的“调查报告”是在对包括牛津大学在内的50所英国高校调查问卷的基础上，针对申请博士学位所附带的相关问题进行了深入研究。在他们所提出的“替代或废除传统博士论文”的方案中，使用已经发表的成果作为“集成格式”的一部分是选项之一。那么，对这样的问题，英国高校是如何实践，又是如何作出回答的呢？

就整个调查而言，人文与社会科学领域总体上还是按照传统的提交博士论文的模式在进行。这些博士论文大都需要专家进行评审。获得博士学位之后，博士论文才会出版，成为独立的著作，或者其中的章节分别作为独立的文章在学术期刊上发表。

但在科学领域中，事情则有了显著的变化。总体而言，科学领域中的博士生大都会被要求在申请博士学位前就有更多的研究成果问世。

调查显示，大约72%的受访高校都有将已经发表的成果写入博士论文之中的现象，但整体而言，将其作为标准规范的则不过2%。但需要注意的是，这一问题在针对科学领域时还有更为具体的指向，也就呈现出了更为复杂的现象。针对“博士论文使用了已经发表的文章，但不包括文本”是否常见的问题：回答“绝不”的高校，占16%；回答“少见”者，占44%；回答“很常见”者，占33%；回答“这是标准项”者，占7%。换句话说，对于科学领域的论文而言，使用相关数据、表格等内容，只要不使用文本、文字等内容，这不仅是可以接受的，而且大概有40%的高校对此持肯定态度。

与此同时，大多数高校都提出，只要能够很好地融为一体或者做好参考文献工作，将已经发表的文章作为博士论文内在的一部分，则是允许的。但这样的高校大都将这样的做法限定在某些学科领域中，一般会要求对已经发表的论文作一个批评性概述。就连人文学科领域中，也有蜚声国际的牛津大学哲学院，开始允许申请者拿已经发表的数篇论文集合在一个统一的大题目之下去申请博士学位了。

获得博士学位应该带有附加条件吗

我们知道，国内很多高校对于申请博士学位者都提出了额外的要求，即要求有先期发表的成果。有些要求在校要发表2~3篇文章（甚至必须是CSSCI等高级别的文章）。但一般来说，这些成果是不允许作为博士论文的一部分出现的。因此，这样的要求就变成了博士论文的附加条件。

从表面上看，英国高校探讨博士论文的替代品似乎是要取代博士论文，但究其实质，特别是就现实中的高校所作所为而言，这既没有减轻博士生的工作强度，也没有能够真的可以替代现有的博士论文。而且，在科学领域中，先期发表文章几乎成为了先例。就此而言，这也是在原有博士论文的基础上，又有了新的附加条件。

在“调查报告”中，针对“已经发表的文章可以作为申请材料，但不作为论文的一部分”是否常见的问题时：回答“绝不”的高校，占9%；回答“少见”者，占43%；回答“很常见”者，占38%；回答“这是标准项”者，占10%。这也就是说，拿已经发表的文章与博士学位一同去申请学位者，占据了将近50%的比例。但需要注意的是，与国内不少高校将论文发表作为硬性规定相比，英国高校中将此也作为硬性规定的——即认为是标准项的——所占比例仅为10%。

需要特别强调的是，对于发表提出特殊的要求，并且要求作为论文的附录（论文需要是主要作者），这主要出现在科学技术学科当中，在人文与社会科学领域则较为少见。

博士学位附加条件的原委

如上所示，就发表的论文与博士论文而言，无论前者是否可以纳入后者，两者事实上已经构成了同质关系。那么，为何现在在申请博士学位时，国内外都会对博士生附加了这些“额外的”条件呢？原因是多方面的。

首先，现在的研究成果的发表速度大大提高了，特别是网络媒体高度发达，最新的研究成果能够很快为人所知。在科学领域中，优先发表甚至是抢先发表极为重要。因此，作为在导师指导下独立从事前沿课题的博士生来说，一旦取得了一定的成绩，希望能够立刻面世，应该是在情理之中。作为学界共识，这一点无须论证。

其次，高校因为科研成果发表、高校排名等各种各样的原因，需要博士生对高校作出贡献。在英国，一些高校甚至担心博士生们（特别是在科学领域中），把所有时间都花费在博士论文之上，而不去准备发表论文。为此，他们就规定了采用“集成格式”的方式，从而既可以保证博士生尽快发表其科研成果，也不影响其获得博士学位。

再次，对于科学技术类博士生来说，进入导师的项目组，进入实验室，早出成果，多出成果，也应该是导师（组）、课题组的希望所在，甚至是科研任务、科研资助的要求使然。

最后，对于博士生来说，无论是想在未来寻找工作（比如要到高校中寻找教职），还是想到高校或者科研机构中去做博士后，已有成果发表，特别是有高级别的论文发表，无疑将使他们具有强大的竞争力。从当下看，在竞争激烈的人才市场上，仅有博士学位而没有科研成果发表的博士，无疑会处于劣势。对于科学技术领域中的博士而言，这一现象会更加突出。

由此可见，即便是高校本身不提出附加条件，凡想进入高校从事学术研究者，虽然会倍感压力，但大体上也都会认可这样的条件，甚至会将其视为自我发展的动力与要求。

传统博士论文的未来前景

我们知道，传统的、基于章节论证的博士论文，是需要通过口头答辩才能获得通过的。按道理，通过答辩就应该可以获得博士学位了。但如前所述，现在的情形是，很多高校对此提出了额外的条件，可以看成是层层加码。这本身实际上意味着对传统的博士论文提出了严峻的挑战。那么，未来传统的博士论文会有怎样的变化呢？

首先，就科学技术领域而言，允许博士论文使用已经发表的文章（无论采用什么样的方式），将会逐渐为更多的人所接受。“调查报告”显示，相当多的高校都认为，“集成格式”的申请模式将会在未来五年变得更加普遍。而且，调查显示指出，老一代学者倾向于传统的博士学位，而青年一代学者则更愿意接受这种新型“集成格式”的申请博士学位的方法。这也就意味着，这一模式会有更加光明的未来。

其次，除了科学技术领域之外，其他学科领域中，大多数学者依旧对博士论文的传统模式情有独钟。英国华威大学经济学教授奥斯瓦尔德说，虽然现在人们都强调发表文章，但自己依旧更看重论文。他认为，这对训练博士生在各种不同观点中学会形成统一的思想十分有益。

再次，就人文社会科学领域整体而言，博士论文的写作依旧是学术训练不可或缺的重要手段。正如有学者所感慨的那样，博士论文是自己一生当中投入精力最多、最为全力以赴写作的一部著作。在笔者看来，还不仅如此。博士论文的写作过程，是人文社科领域学者成长的重要阶段。在这个过程中，博士论文除了要经过导师（组）指导外，还要经过评审专家、答辩专家等不同环节的诸多学者的审阅与批评，大都经历十几次甚至几十次的修改。可以说，博士论文的写作既是博士生个人的心血之作，也凝聚了很多人的智慧。这样的成长过程，对于人文与社会科学学者来说，至关重要。

总之，无论科学技术领域还是人文社科领域，人们对博士论文的认定可以达成一个基本的共识，依如牛津大学流行病学教授哈依所说，博士论文应该包括内容相关联的系列章节，就像那些有字数限制的同行评议文章一样。

由此可见，所谓“传统的”博士论文还不会被取代，也不应该被废除。特别对人文与社会科学来说，“传统的”博士论文还将在很长一段时间内，依旧占据着重要的地位，依旧成为博士生申请博士论文的主要途径。（作者系中国人民大学教授）