张九庆 张玉华 张 涛

促进科技成果转化是我国实施创新驱动发展战略的重要工作。高校是我国科技成果的重要来源，如何通过有效的手段和可行的措施，让这些科技成果快速走向市场，实现产业化生产，并尽可能的减少科研成果在转化初期“夭折”现象，成功踏过科技成果转化的“死亡之谷”，是多年来高校科技成果转化中面临的难题。

最新调查显示，我国科技成果转化目前遇到的主要瓶颈问题是，满足转化需求的高质量科技成果不足，科技成果大多处在实验室阶段，与中试熟化相关的平台、技术、人才和投入不足，研发脱离于市场。

进入21世纪以来，美国高校为了解决科技成果转化中的类似问题，把建立概念验证中心作为弥补高校院所等科研机构研发成果与进行市场化、产业化成果之间空白的关键环节，在助力创新主体跨越科技成果转化“死亡之谷”方面，已经进行了近20年的尝试。这些尝试能为我国高校提升科技成果转化源头质量，满足应用需求，提供积极的借鉴参考作用。

美国：从自下而上到自上而下的推动

《拜杜法案》后，美国大学在科技成果转化方面取得了显著的成绩，但仍有约75%的大学专利没能实现产业化。究其原因，主要是投资者、技术方和企业之间存在信息不对称和知识鸿沟；大学技术转移办公室的资金实力和专业职员跟不上科研创新的步伐，且重点业务主要放在技术许可方面，严重阻碍了科技成果商业化；政府偏向于对基础研究的资助，而对应用型研究的资助力度较小；技术的复杂性特别是颠覆性技术的市场不确定性需要概念验证。

为了解决高校科技成果商业化所面临的诸多问题，打通高校科技成果转化过程中的资金鸿沟，加速高校科技成果的商业化进程，概念验证中心在美国高校中应运而生。

概念验证中心可概括为一种设立在高等院校，多种组织、机构与高校合作运行的新组织模式，旨在促进高校科技成果商业化。它通过提供种子资金、商业顾问、创业教育等对概念验证活动进行个性化的支持，主要帮助解决高校科研成果与可市场化成果之间的鸿沟，促使高校科研人员成功踏出科技成果转化的“最初一步”。

美国加州大学圣迭戈分校于2001年建立第一个高校概念验证中心，麻省理工学院在2002年跟进，随后更多高校陆续建立概念验证中心。美国于2009年发布的《美国创新战略：推动可持续增长和高质量就业》和2011年发布的《美国创新战略：确保我们的经济增长与繁荣》都表明，创建概念验证中心，促进高校科技成果商业化，优化高校、政府、企业三者之间的协同创新能力，进而促进美国经济繁荣发展，是国家的重大发展战略。

美国高校概念验证中心的建设先是由部分高校探索自发成立，随后得到更多大学的响应，最后得到联邦政府的认可和进一步支持，形成 “自下而上”到“自上而下”的推广过程。概念验证中心的主体是多元的，包括大学、研究机构、私人部门、非营利机构、基金、联邦政府和地方政府等，每个主体都根据自己的使命采取不同的方式进行合作，来共同促进高校的科技成果转化，取得了良好的效果。

我国高校“概念验证中心”的实践探索

国内学术界从2013年开始注意到美国大学概念验证中心，从而意识到完善科技成果转化服务链前端的重要性，近期开始了一系列实践性探索举措。

2018年4月28日，西安交通大学依托国家技术转移中心成立全国高校首个“概念验证中心”，并专注于生物及环保、新材料等方向的微种子概念验证基金。成立以来，已经协同西安市碑林区环大学创新产业带联合发起“西安微光创业孵化基金（1000万）”并从社会融资150万元，与陕西科控集团及西安科技金融中心达成初步意向，共同发起第一支西安交大概念验证微种子基金，募资额度1000万元。

2018年10月9日，北京中关村科学城拟设立1亿元综合专项资金，推动概念验证支持计划，通过支持创新主体开展概念验证活动、支持高校院所设立概念验证中心、持续支持概念验证项目三方面打通科技成果转化“最初一公里”。

2018年底，上海师范大学全球创新资本研究院设立高校概念验证示范中心，进行高校概念验证中心建设的体制与机制探索，并引进上海交大等重点高校和中原油田等科技成果转化实践专家，聚焦新能源、新材料等重点科学领域，为高校科研人员提供成果转化的相关咨询和中介等服务。

不难发现，借鉴美国高校科技成果转化的经验和做法，尝试在中国高校开展概念验证工作，建立概念验证中心，设立概念验证资助计划，可能会成为提升科技转化成果源头供给质量、突破转化瓶颈的一种新举措。

启示和建议

高校是基础研究成果生产和转化的主要来源,对高校科技成果进行概念验证，本质上是一种风险消除机制——即在科技成果转化前期，从众多优秀的基础研究成果中，尽可能早地识别出那些具有商业化和社会化前景的项目。即使不另成立新的概念验证中心，一些高校可以通过现有的技术转移机构、大学科技园，率先行动起来，定期组织对基础研究成果进行概念验证前期评价，既评价其社会价值，也评价其商业价值。对具有社会价值或市场价值的，尽快利用高校现有资金，进入实质性的概念验证工作，形成概念验证报告，为后续的科技成果转化奠定良好基础。

对此我们建议，借鉴美国高校概念验证中心的建设经验，部分发达省市和综合性研究高校可率先尝试。政府可根据本地区高校基础研究的优势和特色，牵头组织高校并联合本地区科研院所，资助和推动共建一家或多家概念验证中心。

美国的马里兰概念验证联盟就是马里兰州政府出资、马里兰大学与美国陆军研究实验室共同运营。概念验证中心建设的模式是多元化的，可以是政府为主导的，也可以是高校和科研院所主导的；可以是综合服务类型的，也可以是专业领域服务类型的。通过先行先试，可以探究出适合本地区现阶段科技成果转化特点的概念验证中心的运行机制。

政府资助高校概念验证，其实质是政府支持科技成果转化环节的前移，更多地分担创新创业中从基础研究到产业孵化的早期风险，这样使得支持科技成果转化的全链条服务支持体系更加完整。

不过，这涉及科技成果转化的多个政府部门，如教育管理、科技管理和产业管理部门。因此建议可联合实施统一的高校概念验证资助计划，或者在原有资助计划的基础上增加概念验证专项费用，或者另设专项资金，对由政府资助的科技成果项目特别是高新技术领域的项目，提供一定数量的资金支持，依托高校进行概念验证，减少投资风险。

（张九庆单位系中国科学技术发展战略研究院，张玉华和张涛单位系上海师范大学商学院）