科研成果转化需要一本“明白账”

当今，通过促进成果转化工作，发掘中国科研自身螺旋上升势能，发挥我国理工科人才培养规模巨大的“燎原”优势，真正把科学家的内生动力激发出来，不仅是解决国家关键核心技术“卡脖子”问题的必由之路，而且是实现经济双循环、“双碳”目标的必然选择。

但在梳理当前成果转化工作过程中，笔者发现一些与时代要求不相符的问题，当前迫切需要一本科技成果转化工作的“明白账”。

转化中权属的“大账”需要法律来规范

成果转化中知识产权的主权不够明确，问题由来已久。尽管国家奖励给科研人员的比例越来越大，甚至达到80%~90%。但在具体的制度与执行层面上仍然存在问题。

比如，当某一项目涉及人数较多时，如何实现奖励举措的公平、公正、合理化，从而能够体现各方的贡献，特别是在符合规定的前提下体现管理层的贡献，亟需法律制度规范与保护。

成果转化过程中，许多问题往往与人员奖励机制、知识产权权属及保护、转化各项流程规范有关，这亟需加强政府引导，进一步完善政策法律法规来规范这些行为。国家开展的知识产权赋权的试点工作也需要加快工作，总结经验，全面推开。

另外，科技成果转化是市场经济的行为，科技成果价值多少只能通过市场化的交易行为得到体现。如果不将顶层设计做好，解决好科技成果这种无形资产的所有权、使用权和收益权的划分问题很难找到最终的解决方案。

算明白不同转化要素之间的“小账”

通常成果转化主体为科研院所、大学、新型研发机构，利益的分配主要在科学家、企业家、投资家和中介之间。如何建立四者之间的交易结构，保证相应的利益，需要在政府的规范引导下，发挥各自在技术研发、推广、对接、评价、交易中的作用。

目前，现有的制度只是在有限的范围解决了某些特定问题，要想完全打通成果转化全过程、全链条的制度障碍，建立劳动、知识、资本、技术等生产要素按贡献参与分配机制，有效促进国内创新循环的形成，就需要算明白以下“小账”。

首先要突出“前端专业人才是基础”。

人才作为科技成果转化的关键要素之一，成果转化各个阶段都需要不同类型人才。

科研人员主要精力还是要放在前端的研发，后端资源的对接和企业孵化和发展，交给专业的经纪人和联络人。在成果转化中地方政府、企业、院所各方关注点不一致，存在利益点断层，归根结底是“小账”算不明白。积极推动各类参与主体培育一批科研人才、管理人才、融资人才、销售人才，突出前端人才的培养，提高相关人员待遇，打好成果转化中的人才基础。

其次，中介的专业化很关键。

技术走向产品以何种方式会更好？目前都是在不断的摸索。我们经常看到的是，由研究所成果转化团队（科研人员）成立的公司，并掌控着公司的经营权。但事实上，科研人员往往只善于处理技术问题，并不具备驾驭资本市场的思维与经验。

专业化的中介可以帮助一些单位解决成果转化从0到1的难题，解决成立企业后缺乏专业化管理的问题，避免科研人员自己对接，缺乏专业化而错失发展良机，解决成果转化人员在单位办理相关手续流程长的问题，节约宝贵的科研时间，保护他们的积极性。

但目前的问题是，由于多种原因，特别是对技术服务机构和服务人员的价值认知不足，导致中介专业化程度不高，未能形成系统的专业人才培养体系。需要建立独立人事考评机制，明确科技中介人员的地位与价值，给与足够的利益保障。

同时，服务人员的价值不能忽视。

一项科研成果转化，除了与科研项目团队密不可分，还不能忽略项目支撑团队人员的付出。目前，大学、科研院所都设有成果转化处或知识产权管理处，主要负责科研成果转化过程中的诸多细节工作。工作涉及面广、人员少、工作量大……是科技成果转化服务过程中面临的共性问题。

而更为突出矛盾是，科研成果转移转化的收益绝大多数归项目团队，并没有很好地与支撑服务团队“利益均沾”。这就直接影响到科技成果转化服务人员的积极性，缺乏工作的动力。

因此，建议出台相关政策，让成果转化的服务人员从科研转化中获得奖励，完善系统考核机制，实现多方共享科研成果商业化的“果实”。

成熟稳定交易市场是价值实现的途径。

当前，市场对水平高、专利价值高、附加值高的“三高”科技成果的需求足够大，但从各地建立的技术交易市场仍不完善。

科学家在成果转化过程中，首先要对自己的技术做好定位，清楚了解技术并不是成果转化链条的全部，它还需要与诸多其他因素的结合。

因此，我们鼓励科研院所联合企业突破行业共性关键技术成果，建立企业、高校、科研机构共同搭建科研平台、按照“互惠互利、各得其所”“按投资比例分成”“按劳分配”三个原则完善产学研利润分配机制，打造一套完善的成果转化体系，实现科技成果转化工作的无缝对接，提高成果转化效率，进而推动创新的更深层次的发展。

此外，健全的风险投资机制是保险。

相关统计显示，成果转化一般为10年左右，这期间充满了不确定性，风险极大。

因此，要制度设计鼓励风险投资机构参与到风险企业的持续发展中，打通创新链、产业链、资金链的协同。比如，大学、科研院所、新型研发机构成立小的基金平台，服务单元级项目，分散风险。一定规模的企业在再融资等活动上给予专业指导，进一步完善企业风险防范工作联席会议制度。

科研成果转化中这些“小账”算清楚了，才能保护各方积极性，才是对成果工作真正的促进。

也需要讲点情怀的“糊涂账”

成果转化工作不是一蹴而就的，转化过程中总会遇到各种利益问题，扯不清、理还乱，总有法律和规制暂时达不到的地方。怎么办？这就需要我们要站在新发展格局的视角，去看大局，去算“大账”，既要有功成不必在我的勇气和情怀，又必须在完善法律、制度上满足每一份力量获得利益的保障，绝不让老实人吃亏。

总之，科研成果转化既要算“大账”，也要算好“小账”，还允许有一点“糊涂账”。有了这本“明白账”，一切工作才能井然有序，才会有活跃的成果转化市场，才能使之有效促进社会经济的繁荣与发展。

（作者单位：中国科学技术大学知识产权研究院）